10 sugerencias prácticas destinadas a profesionales que se dedican o quieren dedicarse a Compliance

1- Conocer y calcular los riesgos normativos de una organización

2- Descubrir los supuestos donde puede existir responsabilidad penal de una empresa

3- Preparar un Plan de Prevención de delitos

4- Diseñar las políticas y procedimientos habituales de la función de Compliance conforme a estándares internacionales

5- Fomentar las soft Skills que un Compliance Officer debe tener

6- Conocer las claves para implantar controles efectivos y mitigar riesgos normativos

7- Aumentar el scope del Programa de Compliance penal con otras normativas: RGPD, Fiscal, PBC, etc.

8- Consolidar la figura del Compliance Officer hacia el Consejo, la Dirección y los empleados

9- Maximizar los planes de formación y awareness para inculcar una auténtica cultura de Compliance

10- Preparar los reports de Compliance con métricas e indicadores alineados al negocio y la normativa                                                                                                 

Descubre mucho más en la sesión informativa online del programa Intensivo de Compliance, dirigido Carlos Sáiz, Socio Vicepresidente de ECIX GROUP y Presidente de la Asociación de Profesionales de Compliance CUMPLEN.